一、公司基本情況

河南京港股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“京港基金公司”或“公司”）成立于2014年12月17日，是鄭州航空港經濟綜合實驗區（以下簡稱“航空港實驗區”或“實驗區”）內首家私募基金管理人（備案編碼P1018788）。公司注冊資本4500萬元，發起股東包括鄭州航空港興港投資集團有限公司（以下簡稱“興港投資集團”）、河南富港投資控股有限公司（興港投資集團與中原豫資投資控股集團有限公司的合資公司）。截至2021年6月，京港基金公司累計管理7支基金產品，累計管理基金規模約445億元。

公司成立以來，圍繞實驗區建設“國家中心城市副城”的戰略發展目標，充分發揮金融力量，以基金為重要抓手，積極開展資本運作，發揮“通渠引流”作用，實現產業有效升級、資本有效集聚、區域有效發展，為實驗區“建設大樞紐、發展大物流、培育大產業、塑造大都市”提供“基金引擎”。

二、公司優勢

強大的股東背景。公司具有實力雄厚的國企股東背景和豐富的資源共享優勢。其控股股東興港投資集團是航空港實驗區管理委員會下屬的國有獨資公司，截至2021年6月30日，興港投資集團合并資產規模約2189億元；中原豫資投資控股集團有限公司為河南省財政廳出資的省級投融資公司，是省政府明確的省屬功能類企業，截至2020年年底，中原豫資控股集團合并資產規模約3234億元。同時，航空港實驗區是我國首個上升為國家戰略、目前唯一一個由國務院批準設立的航空經濟先行區，具有獨特的區位優勢及政策紅利疊加，強大的資源優勢為京港基金公司業務開展打下堅實基礎。

先進的投資理念。京港基金公司通過構建項目篩選理念體系和機制，始終狠抓行業基礎研究，定位產業鏈中最具有價值的環節，尋找行業領先企業。

堅定的品牌信念。京港基金公司自成立以來，以團結、務實、高效的工作作風，以堅定信念和堅持不懈的精神，致力于打造國內一線基金管理品牌。

不斷提升的綜合能力。經過六年的運作，公司積累了豐富的產業投資、基金管理、資本運作等團隊經驗。一是產業投資能力不斷提升。圍繞實驗區電子信息、高端制造、生物醫藥等產業布局，引進了包括華銳光電、鄭州合晶、先進微電子、楚天龍、深藍海、鴻運華寧等在內的投資體量大、技術含量高的新興產業項目，填補省內多個領域的產業空白。二是基金管理能力不斷夯實。先后成立興港融創基金、先進制造業基金、300 億元航空港產業發展基金，不斷豐富實驗區和興港投資集團產業整合“戰略工具箱”。三是資本運作能力不斷增強。協助集團布局合眾思壯等A股上市公司，助力實驗區發展北斗導航等高新產業。

三、過往業績

自成立以來，公司立足航空港實驗區建設和發展，多渠道、多維度開拓基金管理及投資服務：受托管理的4支城鎮化基金，以實驗區棚戶區改造為主，為實驗區城市基礎設施建設、民生改善和經濟發展奠定重要基礎；受托管理的3支產業基金，為實驗區搭建基金平臺、推進招商引資項目落地、賦能企業發展等積蓄了澎湃動能。

（一）設立航空港實驗區首支產業基金，探索基金招商新途徑

2016年初，京港基金公司發起并管理了航空港實驗區首支產業基金——興港融創基金，總規模50億元，已投資項目15個，投資金額超22億元。逐步探索出了一條以產業基金為紐帶助推區域產業發展的新模式，成功投資了一系列對實驗區具有重大影響力的項目，開創了多種股權投資和招商引資產業落地相結合的新模式，有力地推動了實驗區產業發展和經濟結構轉型升級。

1.上海合晶半導體硅片項目

通過投資母公司，引入子公司的模式，順利推動了合晶項目的落地，奠定了實驗區半導體材料產業發展的基石。2016年，興港融創基金投資7億元入股半導體硅片供應商上海合晶硅材料有限公司，推動上海合晶在實驗區新設全資子公司——鄭州合晶硅材料有限公司，投資12億元建設8寸半導體硅片生產項目。上海合晶是大陸第一大半導體硅外延片一體化制造商，其母公司臺灣合晶在全球半導體硅外延片一體化制造商中排名第六。2020年，鄭州合晶抓住國內單晶硅拋光片市場供給缺口，訂單同比增加551%。目前，上海合晶正在準備申請科創板上市工作。實驗區與上海合晶基于前期的合作基礎以及一期項目的良好經營，現正推進12寸硅片項目的落地事宜。12寸硅片項目主要生產用于物聯網、工業自動化以及車載電子等領域的12寸重摻硅片。

▲ 鄭州合晶一期200毫米硅單晶生產線全面投產

2.華銳光電面板項目

2017年10月，興港融創基金聯合省市國資以及社會資本發起成立了河南省華銳光電產業有限公司（以下簡稱“華銳光電”），在充分發揮了省市區三級平臺的聯動效應，加深了省市區平臺之間協作和融合的同時，還積極撬動社會資本參與其中，開創了充分發揮資本杠桿效應，撬動各方資源助力實驗區發展的新模式，填補了河南省在新型顯示產業領域的空白。華銳光電是省內唯一家集研發、制造、銷售為一體的國有控股液晶顯示面板企業，引進韓國LG第5代TFT-LCD液晶面板生產線，采用A-SI（非晶硅）技術，項目規劃產能90k片/月（玻璃基本尺寸1000mm*1200mm），可以生產0.96-24寸不同應用類別的顯示產品，主要用于移動智能終端、智能家電、平板及個人電腦、工控醫療設備、車載電子產品領域。項目已于2020年12月31日點亮并進入運營期，并通過ISO9001:2015質量管理體系認證并取得相關證書，目前已實現小批量產品交付。華銳光電順利投產改變了我省“缺芯少屏”的局面，未來，將吸引新型顯示產業鏈上游配套產業和下游終端產品制造商在實驗區集聚，形成產業“虹吸效應”，帶動行業轉型，集聚優質人才，預計可形成400億以上的顯示光電產業集群。

▲ 華銳光電五代薄膜晶體管液晶顯示器項目正式點亮

3.先進微電子半導體封測設備生產項目

2019年，興港融創基金與光力科技（300480）共同參與收購以色列半導體公司ADT，規劃在航空港實驗區進行半導體封測設備劃片機等生產，量產后可形成10億元/年以上產值，有力推動世界第三大半導體切割設備制造商入駐實驗區，為實驗區半導體產業發展形成了延鏈補鏈的良好效果。目前該項目一期建設已經封頂，計劃2021年底入駐實驗區。

4.眾馳富聯智能裝備及自動化生產項目

2020年，興港融創基金與博眾精工（688097）、富士康科技集團共同組建了河南眾馳富聯科技有限公司，在實驗區落地自動化設備、自動化柔性生產線等產品的研發、生產、銷售及技術服務。眾馳富聯項目僅用三個月時間實現落地投產，再次體現了“港區速度”，項目的落地投產，填補了實驗區在智能裝配的空白，為實驗區智能終端產品的生產迭代提供了強有力的配套保障。

此外，興港融創基金投資的其他項目亦取得了較好的成績。2017年3月，興港融創基金作為第一大份額持有人參與設立了深圳前海元明醫療產業投資基金（有限合伙），目前該基金已投項目亞盛醫藥（6855）已于2019年11月在港交所上市，相較投資時估值增長逾3倍，其他已投項目陸續完成多輪融資，多個項目正在籌備上市中；2017年7月，興港

▲2019年11月，亞盛醫藥正式在港交所上市 

融創基金投資入股了智能卡行業領軍的楚天龍股份有限公司，2021年3月22日楚天龍（003040）成功登陸深交所中小板，目前該項目的投資已浮盈數億元，形成了資本扶持企業，企業發展壯大后再反哺資本的良性循環。

▲ 2021年3月，楚天龍成功登陸深交所中小板

（二）通過“資本+產業+服務”，激發實體經濟澎湃活力

為順應國家財政資金改革的大方向，財政部及多省市出臺了鼓勵財政資金、國有企業、金融機構聯合其他社會資本投資實體企業的政策號召，發揮財政資金杠桿效應，促進產業結構優化升級。2019年初，京港基金公司積極申請省級財政資金支持，并聯合省內知名醫藥上市公司太龍藥業（600222）發起設立了河南京港先進制造業基金，總規模3億元，基金投資團隊與興港投資集團下屬生物醫藥產業園團隊聯動，專注于以生物醫藥為代表的先進制造業領域項目開發，以市場化決策方式，為航空港實驗區生物醫藥產業園導入項目資源、培育項目壯大。目前基金已投項目包括鴻運華寧、北京新領先等項目已落地實驗區生物醫藥產業園，其中鴻運華寧已完成逾7800萬美元C輪融資，將加速推進公司核心產品的臨床試驗進程，為全球患者提供更多更好的優質創新藥。同時，鴻運華寧的鄭州生產基地項目于2020年12月啟動，該項目是航空港區首個國家一類創新藥大規模生產基地，未來將成為中原首個符合國際cGMP標準的抗體藥物大規模生產基地。

▲2021年3月，招商局集團與鴻運華寧戰略合作暨C輪融資簽約儀式舉行

（三）打造母子基金平臺，撬動“資金+資源”帶動產業發展

2020年3月，省委常委、鄭州市委書記徐立毅同志在調研航空港實驗區時對成立航空港產業基金作出了明確指示，在市、區兩級政府決策指引下，興港投資集團、鄭州航空港興晟信資本管理有限公司、鄭州國家中心城市產業發展基金股份有限公司、京港基金公司以及鄭州市國投資產管理有限公司共同出資設立規模300億元的鄭州航空港興港產業發展基金（有限合伙）（以下簡稱“基金”）。

基金于2020年11月13日成功設立，12月31日完成在中國證券投資基金業協會的備案工作?；鹂傄幠?00億元，將通過“直投+子基金”的投資方式，主要投向符合航空港實驗區產業發展定位的區內優質企業及未來在航空港實驗區有落地計劃的優質企業，推動航空港實驗區產業優化升級，助力電子信息、先進制造、生物醫藥、北斗導航、光電顯示、航空物流等戰略新興產業相關項目向航空港實驗區集聚。母成立之后已有省內外數十家知名管理機構提出申報意向，首支子基金已于2021年2月成功設立，管理人為河南高科技創業投資股份有限公司。

（四）投資咨詢服務板塊

公司在做好服務航空港實驗區招商引資產業項目的同時，憑借自身專業優勢開展投資咨詢服務工作，圍繞區域產業發展需要，多渠道收集篩選了一批與航空港實驗區主導產業契

▲鄭州航空港實驗區北斗產業園效果圖

合度高、發展前景好、有合作空間的上市公司。近兩年來，累計收集上市公司資源信息過百家，共對多家上市公司進行了全面深入的現場盡調。其中，與合眾思壯進行了多輪談判、反復溝通，最終確定具體交易方案及協議文本，并于2020

年3月順利完成股權交割。同時，公司團隊還在積極為合眾思壯提供投資咨詢服務。A股龍頭企業的落地，將進一步助力實現國有企業做強做優做大，也將為區域產業經濟發展釋放澎湃動力。 

未來，京港基金公司將繼續本著“打基礎、建團隊、拓市場、立品牌”的戰略發展思路，圍繞母子基金管理平臺及上市公司優質資本平臺，通過“資本+服務+產業”，以基金為紐帶，鏈接產業、賦能實體，為航空港實驗區引入一批產業層次高、集聚效應強、發展潛力大的優質企業。同時，繼續強化業務渠道積累，建立與各級政府、行業協會、先進投資機構、中介機構等戰略合作機制，探索合作新模式，早日實現“立足港區、布局全省、輻射全國”的戰略發展目標。